鞍山无粘结钢绞线凯石证券因六类违法作为被上海证监局责令整改暂停新增客户6个月

171 | 2026-02-14 09:52:11

2026年1月19日鞍山无粘结钢绞线，证券监督惩处委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布公告，对上海凯石证券投资参谋有限公司（以下简称“凯石证券”）袭取责令改正及责令暂停新增客户6个月的监督惩处方法。经查，凯石证券在开展投资参谋人业务中存在多项违法作为。

多项违法作为曝光

上海证监局指出，凯石证券的违法作为主要包括以下六个面：

、公司部分营销宣传执行存在误，不符《证券投资参谋人业务暂行递次》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行递次》）二十四条的递次。

二、公司部分投资者合乎惩处存在失当，违背了《证券期货投资者合乎惩处看法》(证监会令202号，以下简称《合乎惩处看法》)三条、二十九条的递次，不符《暂行递次》十条的递次。

三、公司东谈主员惩处不法式鞍山无粘结钢绞线，部分未在证券业协会登记为证券投资参谋人的职工向客户提供投资建议，不符《暂行递次》八条的递次。

四、公司规惩处和风控机制不健全，投资建议的提交、审核、提供等款式规惩处不及，对直播管控不及，个别职工直播荐股，不符《暂行递次》九条、十条的递次。

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五、公司部分东谈主员未能起劲提供处事，钢绞线厂家向客户发送可能影响投资决议的信息，不符《暂行递次》四条的递次。

六、公司向个别未签署投资参谋人条约的客户提供投资建议，不符《暂行递次》十四条件的递次。

上海证监局暗示，以上事实有营销处事留痕材料、关连东谈主员究诘笔录、事实说明书等凭据解说。

监管方法与整改要求

根据《合乎惩处看法》三十七条、《暂行递次》三十二条的关连递次，上海证监局决定对凯石证券袭取责令改正及责令暂停新增客户6个月的监督惩处方法。

凯石证券应在收到本决定之日起，暂停新增客户6个月，独立即开展整改责任，严格落实关连法律、法例和证监会递次的要求，完善里面截止，切实提规惩处水平。

在暂停新增客户技能，凯石证券不得签约新客户、不得以“投资者磨真金不怕火”等口头变相开展投资参谋业务，并应当每月进取海证监局提交书面整改敷陈。

公告同期指出鞍山无粘结钢绞线，要是凯石证券对本监督惩处方法回击，不错在收到本决定之日起60日内向证券监督惩处委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技能，上述监督惩处方法不住手扩充。